辽宁证监局风险处置工作组对网信证券进行专项检查-阿拉善新闻
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情况上半年-辽宁证监局风险处置工作组对网信证券进行专项检查

郭富城被暴徒围堵

早在上幾輪行業整頓中,亞洲證券、遼寧證券、德恆證券、恆信證券、中富證券、漢唐證券等多家券商被宣布託管。而這些券商的名字已消失在江湖中,頗能說明業內「談託管而色變」的緣由。彼時,成為綜合治理對象的券商存在被監管實施行政接管、被AMC託管經營和被其他券商託管等數種情況。

今年5月,遼寧證監局網站公布《風險監控通知》,其中顯示,因網信證券存在重大風險隱患,根據《證券公司風險處置條例》相關規定,遼寧證監局自通知當日起向網信證券派出風險監控現場工作組進行專項檢查,對其劃撥資金處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控。

今年3月1日,遼寧證監局對網信證券採取責令改正監管措施。遼寧證監局稱,經核查,網信證券2018年12月和2019年1月凈資本、風險覆蓋率、資本槓桿率和凈穩定資金率等風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的標準。

此次網信證券被猜測「託管」,或許與其此前被遼寧證監局工作組入駐有關。不過,就目前信息來看,網信證券的風險狀況尚無法與此前行業性大規模整頓的情形相比。

根據《證券法》第153條,證券公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,國務院證券監督管理機構可以對該證券公司採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施。

就具體業務來看,其實現代理買賣證券業務凈收入1864萬,排名第96位;投行業務凈收入 316萬元,排名第104位;投資諮詢凈收入183萬元,排名第64位;資管業務凈收入71萬元,排名第96位。另外,網信證券當期實現證券投資收益741萬元,排名第116位。

託管已十余年未見談起「券商託管」,業內頗有唏噓之感。

8月19日晚間,網信證券總裁劉平同樣對媒體表示,未得到任何監管通知。劉平稱,網信證券是在遼寧省證監局風險監控現場工作組指導下開展工作,並沒有得到任何來自監管方面的「託管」通知。

上半年虧損6495萬元就網信證券而言,在2019年上半年券業經營情況集體回暖之際,其業務表現仍沒有明顯好轉。

日前,一則「網信證券被託管」的消息刷屏。有媒體報道稱,據知情人士透露,網信證券目前已被遼寧省證監局託管。對此,券商中國記者向數位網信證券內部人士求證。網信證券某位高管斷然表示,「目前沒有接到任何通知」,也有業務人員表示,沒有聽到託管的消息,對具體情況不知情。

另外,有券商資深從業人士稱,「託管」是從銀行業「借用」來的一個說法。一般而言,銀行業在出現風險事件時,出於風險防控和妥善處理資產的目的,監管部門會指定另一家銀行進行託管,可參考此前建行託管包商銀行的處理方式。不過,證券公司與其他機構不同,公司與客戶資產是分開的,不會出現客戶擠兌等情況,因此相對比較安全。

託管事項被否認在遼寧省證監局派出的風險監控現場工作組進駐網信證券后,業內對網信證券後續舉措頗為關注。

日前,證券業協會下發2019年131家證券公司會員經營業績排名情況,網信證券多個指標排在行業末尾。2019年上半年,網信證券實現營業收入2437萬元,排名第129位;凈利潤-6495萬元,排名第128位。

對此,某法律人士指出,監管對券商採取上述監管措施之時,「出現重大風險」和「嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益」的條件均需具備。在指定其他託管機構時,需選擇具有專業知識、熟悉證券公司經營管理和有關法律法規規定的機構,能夠較好、有效地處理有關的問題,多為自身經營情況較為良好、風控合規工作業內領先的其他券商。在此情況下,託管可成為化解證券公司金融風險的一種有效方式。

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近日,一則「網信證券被託管」的消息刷屏。有媒體報道稱,網信證券目前已被遼寧證監局託管。距離上一次券業清理整頓已有十余年時間,券商被託管的消息已許久未見。不過,券商中國記者採訪數位網信證券高管,均表示「不了解情況」或稱「沒有接到任何通知」。此外,8月19日晚間,網信證券總裁劉平同樣對媒體表示,未得到任何監管通知。

不過,此前有東北券商人士向記者表示,為全面掌握網信證券涉及風險問題,監管部門曾借調部分券商業務人士,參与網信證券風險排查工作。目前,網信證券風險處置工作尚在進行中。

在網信證券曝出風險事件后並被無懸念降級為「D」類券商后,其一舉一動牽動市場神經。

基於此,網信證券今年上半年業務開展情況可想而知。據接近網信證券人士向券商中國記者透露,公司近期任務主要是繼續管理此前已開展的業務,基本不再新增業務。對於進行中的如股權質押等業務,也多與融資方溝通能否提前結束。

對此,東北某券商高管向券商中國記者介紹稱,託管與專項檢查有本質區別。託管是證券公司已無法正常經營,需要進行風險處置。而專項檢查只是有問題或有嚴重問題,需要先檢查確定性質再拿出處理辦法。對於券商被託管,應當有正式文件出具。

在今年5月,遼寧證監局風險處置工作組對網信證券進行專項檢查,對其劃撥資金處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等方面進行全面監控。而在此之前,網信證券在2018年底已在證監局及債券處置工作小組的指導下整改債券交易業務。

来源:券商中国

今年5月,證監會發言人表示,在日常監管發現網信證券的財務狀況持續惡化,凈資本以及其他風險控制指標已經不符合規定要求。而在新近出爐的券商2019年上半年業績中,網信證券凈資本規模繼續下降,成為上半年僅有的12家虧損券商中的一員。

而就網信證券上半年業績數據來看,其上半年凈資產為-22.82億元,2018年年底該數據為-22.18億元;凈資本為-33.01億元,2018年底為-30.55億元。根據證監會7月底公布的2019年證券公司分類結果,網信證券2019年評級為D級,相比2018年的CCC級下調一級。

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