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技术违法-对伊世顿公司以操纵期货市场罪判处罚金人民币三亿元

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據新華社報道,早在2017年6月23日,上海市第一中級人民法院就已公開宣判,被告單位張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司(以下簡稱伊世頓公司)、被告人高燕、梁澤中、金文獻操縱期貨市場、金文獻職務侵佔一案,對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣三億元,沒收違法所得人民幣三億八千九百三十萬元;對高燕以操縱期貨市場罪判處有期徒刑三年,緩刑四年,並處罰金人民幣一百萬元;對梁澤中以操縱期貨市場罪判處有期徒刑二年六個月,緩刑三年,並處罰金人民幣八十萬元;對金文獻以操縱期貨市場罪和職務侵占罪兩罪並罰,決定執行有期徒刑五年,並處罰金人民幣六十萬元。

上海證監局擬決定,對華鑫期貨有限公司給予警告,沒收違法所得10,089,097元,並處10,089,097元罰款;對李俊給予警告,並處3萬元罰款;對金文獻給予警告。(因金文獻相關違法行為已構成犯罪並由司法機關處以罰金,上海證監局擬對其進行的罰款予以折抵,僅給予其警告,不再另處罰款)。

涉案期間,華鑫期貨交易席位的申請、登記、使用均由信息技術部負責,關於席位號的管理沒有相應的規章制度,以致信息技術部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號連接RM系統,且長期未被公司發現。華鑫期貨對交易席位的管理缺少相應的制度規定和有效監督。

伊世頓公司操縱期貨市場案曾轟動一時。

華鑫期貨因涉嫌違反證券期貨法律法規,被警告、沒收違法所得1008.9萬元,並處1008.9萬元罰款,涉及伊世頓公司操縱期貨市場案。

具體來看,2014年7月至2015年7月,華鑫期貨原技術總監金文獻組織、安排信息技術部員工下載、測試、安裝、運行、維護由張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司(以下簡稱「伊世頓公司」)開發的交易系統(以下簡稱RM系統)。華鑫期貨員工將由伊世頓公司實際控制的27個期貨賬戶(以下簡稱涉案賬戶組),從華鑫期貨交易系統切換至RM系統后,涉案賬戶組即通過RM系統傳遞交易指令,華鑫期貨未對該系統上的交易進行客戶賬戶資金和持倉驗證。華鑫期貨的違法所得為公司從涉案賬戶組通過RM系統進行的交易中收取的手續費,扣除「投資者保障金」、「風險準備金」、「營業稅及附加」、「華鑫期貨將協議收取的手續費和交易所返還給手續費按照一定比例返還給伊世頓的金額」后所得金額。經計算違法所得額為10089097元。

12月9日晚間,華鑫股份(600621)公告稱,公司全資子公司華鑫證券有限責任公司的全資子公司華鑫期貨有限公司(以下簡稱「華鑫期貨」)因違反證券期貨法律法規,遭到了上海證監局的行政處罰。上海證監局決定對華鑫期貨給予警告、沒收違法所得1008.9萬元,並處1008.9萬元罰款。

華鑫股份表示,目前華鑫期貨只收到《行政處罰事先告知書》,後續公司將及時披露有關進展情況。

對華鑫期貨有限公司的違法違規行為,公司時任總經理、法定代表人、IT治理委員會主席、分管信息技術部的高級管理人員李俊和時任公司技術總監、信息技術部負責人金文獻是直接負責的主管人員。

根據公告披露,華鑫期貨的涉嫌違法違規的事實主要包括實際使用了非本公司購買或開發的交易系統傳遞客戶交易指令,未對該系統上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證,不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求;以及未建立、健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度,風險管理和內部控制存在較大缺陷。

上海證監局認為,華鑫期貨上述行為涉嫌違反《期貨公司監督管理辦法》(證監會第110號令)第四十三條第一項「期貨公司應當合理設置業務部門及其職能,建立崗位責任制度,不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理」、第四十九條「期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統,制定信息技術管理制度,按照規定設置信息技術部門或崗位,保障信息系統安全運行」、第五十六條第一款「期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證」和《期貨交易管理條例》(2013年7月18日修訂)第二十二條「期貨公司應當建立、健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度」、第六十條第一款「期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理」的規定,構成《期貨公司監督管理辦法》第九十三條中第八項「在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證」以及《期貨交易管理條例》第六十七條第一款第九項「交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求」、第十六項「違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為」規定的違法違規行為。

此外,2014年7月至2015年7月,金文獻安排信息技術部員工將多套RM系統下載、安裝至華鑫期貨機房服務器內,使用華鑫期貨IP、席位號連接中國金融期貨交易所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統,后又將伊世頓公司客戶端策略機安裝在華鑫期貨機房內,以便伊世頓公司通過客戶端策略機和RM系統進行程序化交易。2015年3月,華鑫期貨員工還配合伊世頓公司,抓取中國金融期貨交易所允許使用的飛馬系統標識信息,對RM系統進行技術偽裝。涉案期間華鑫期貨未嚴格執行對接入信息系統的審批,對交易系統的使用,缺少有效的管理和監督。

2015年初,伊世頓公司將自行開發的報單交易系統非法接入中金所交易系統,直接進行交易。同年6月1日至7月6日,該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優勢,大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬余手,從中獲取非法利益人民幣3.893億余元。

另經查明,金文獻還利用職務便利侵佔華鑫期貨有限公司資金人民幣1348萬余元。

涉案期間,金文獻安排信息技術部員工未經申請審批將涉案賬戶組從公司交易系統切換到RM系統,並由該部員工直接將涉案賬戶組結算和風控數據導入RM系統。華鑫期貨對客戶使用交易系統的切換以及結算、風控數據導入缺乏有效的管理和監督。

伊世頓公司於2012年9月成立,由俄羅斯人扎亞、安東(均另案處理)實際控制。2013年6月起,伊世頓公司為逃避證券期貨監管,通過高燕、金文獻介紹,以借用或者收購方式,實際控制了19名自然人和7個法人期貨賬戶,與伊世頓公司自有賬戶組成賬戶組,進行中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)股指期貨合約交易。

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